Optionshouse Trading Level 3

Níveis de negociação em Brokers de opções No artigo anterior deste guia, discutimos a importância de escolher o intermediário de opções on-line certo. Inscrever-se com um corretor é um passo necessário que você deve tomar antes que você possa realmente começar a negociar opções, e isso não é sempre particularmente direto. Por um lado, decidir qual é o ideal para você pode ser difícil por causa da enorme variedade de eles que existem. Uma vez que você selecionou um corretor de opções apropriado para seus requisitos, você normalmente terá que passar por um processo de aprovação bastante longo antes de sua conta ser aberta e pronta para usar. Você deve passar por esse processo para que seu corretor possa realizar uma avaliação de risco e decidir qual nível de negociação ou nível de aprovação você deve ser atribuído. As opções de negociação não são tão simples como apenas se inscrever com um corretor e, em seguida, fazer qualquer negociação que você deseja que os riscos envolvidos em certas negociações e estratégias significa que os corretores devem ser responsáveis ​​e apenas permitem que os indivíduos façam negócios adequados para eles. Por exemplo, um iniciante completo com uma pequena quantidade de capital inicial não poderia começar a usar estratégias complexas com exposição de risco ilimitada. Os níveis de negociação são essencialmente como os corretores controlam o nível de risco que seus clientes e eles estão expostos. Nesta página, explicamos esses níveis com mais detalhes, cobrindo o seguinte: O objetivo dos níveis de negociação Como os níveis de negociação são atribuídos O que cada nível de negociação permite aumentar seu nível de negociação Seção Conteúdo Links rápidos Opções recomendadas Brokers Leia a revisão Visite o corretor Leia a revisão Visite o agente Leia Revisão Visite o corretor Leia a revisão Visite o corretor Leia a revisão Visite o corretor O objetivo dos níveis de negociação O propósito dos níveis de negociação, também conhecido como níveis de aprovação, é essencialmente fornecer uma forma de proteção tanto para o corretor quanto para o cliente. Os corretores de opções são regulamentados e têm o dever de cuidar dos melhores interesses de seus clientes, o que lhes confere uma forma de obrigação de garantir que seus clientes apenas assumam riscos em que tenham experiência e fundos suficientes. Não é inteiramente incomum para investidores e comerciantes empregarem estratégias de alto risco quando eles realmente não sabem o que estão fazendo e não têm o capital necessário. Se as coisas ficam horrivelmente erradas, o corretor é potencialmente responsável, então eles avaliam seus clientes e atribuem níveis de negociação para que eles apenas possam realizar transações compatíveis com sua experiência e seu financiamento. Ao fazer isso, o cliente e o corretor estão protegidos da exposição excessiva ao risco. Como os níveis de negociação são atribuídos Quando você se inscreve com um corretor de opções, geralmente você deve fornecer informações detalhadas sobre suas finanças e investimentos anteriores que você fez. Normalmente, você será solicitado uma série de perguntas que ajudarão o corretor a entender seu nível de conhecimento e tolerância ao risco. O seu pedido será então revisado pelo departamento de conformidade e eles determinarão o nível de negociação que você deve ser atribuído com base nas informações fornecidas. Em alguns casos, você pode ser obrigado a fornecer a verificação de certos aspectos da sua aplicação. Essencialmente, os corretores se preocupam com dois fatores principais quando você atribui seu nível de negociação inicial: sua experiência relevante e sua posição financeira geral. Investidores experientes que podem demonstrar que têm um sólido conhecimento de negociação de opções geralmente receberão um nível mais alto porque existe a suposição de que eles sabem o que estão fazendo. Aqueles com um alto patrimônio líquido ou uma grande quantidade de capital inicial também tendem a ter um alto nível de negociação também. Não existe uma fórmula padronizada para calcular o nível atribuído e os critérios podem mudar de um intermediário para outro. O que cada nível de negociação permite A maioria dos corretores de opções atribuem níveis de negociação de 1 a 5, sendo 1 o menor e 5 sendo o mais alto. Um comerciante com um baixo nível de negociação será bastante limitado nas estratégias que eles podem usar, enquanto um com o mais alto será capaz de fazer praticamente qualquer comércio que eles desejem. Da mesma forma que todos os corretores têm seus próprios métodos para atribuir níveis de negociação, eles também geralmente possuem maneiras ligeiramente diferentes de classificar estratégias de negociação. Por causa disto, não há uma lista definitiva de quais estratégias cada nível de negociação permite em cada corretor, é algo que você deve descobrir diretamente do seu corretor de opções. No entanto, podemos fornecer uma idéia aproximada do que você geralmente pode fazer em cada nível. Com um nível de negociação de 1, você provavelmente só poderá comprar e escrever opções onde você tenha uma posição correspondente no título subjacente. Por exemplo, se você possuísse ações na Companhia X, então você poderá colocar uma compra para abrir ordem para colocar opções na ação da Empresa X. Isso lhe daria o direito de vender suas ações a um preço de exercício acordado e o único risco adicional que você estaria exposto é a quantidade de dinheiro que custa usar essas opções. Você também poderá colocar uma venda para abrir opções de compra em ações da Empresa X, dando a outra pessoa o direito de comprar suas ações a um preço acordado. Mesmo que você faria uma perda tecnicamente se as ações da Companhia X subissem o preço e você fosse forçado a vendê-lo abaixo do valor de mercado, não há risco de exposição adicional porque você já possui o estoque. Um nível de negociação de 2 geralmente permitiria que você também compre opções de compra e opções de venda sem ter uma posição correspondente na segurança subjacente. Você só poderia comprar contratos de opções se você tivesse os fundos para fazer, o que significa que não existe uma grande quantidade de risco envolvido. O pior caso é que os contratos expiram sem valor e você perde os fundos investidos, mas você não pode perder mais do que sua compra inicial. Esse nível de negociação geralmente é o mais baixo designado. O nível de negociação 3 geralmente permitiria a redação de opções com a finalidade de criar spreads de débito. Os spreads de débito são spreads de opções que exigem um custo inicial e suas perdas geralmente se limitam a esse custo inicial. Embora os spreads de débito envolvam opções de escrita sem uma posição correspondente no título subjacente, as perdas são limitadas por ter várias posições em contratos de opções com base na mesma garantia subjacente. Por exemplo, você poderia criar um spread de débito escrevendo opções de compra em um determinado estoque e comprando opções de compra no mesmo estoque. Novamente, não há uma enorme quantidade de risco associada a esses negócios, mas o nível de negociação mais alto é necessário devido às complexidades adicionais de criação de spreads. Para a criação de spreads de crédito, onde você recebe um crédito antecipado e está exposto a perdas futuras se o spread não funcionar como planejado, normalmente você precisaria de uma conta com nível de negociação 4. Isso ocorre porque as perdas potenciais são mais difíceis de calcular. O nível de negociação 5, sendo o mais alto, basicamente lhe daria a liberdade de fazer qualquer trades que você desejasse. Você, no entanto, geralmente deveria ter uma margem significativa de margem de opções em sua conta. Aumentando seu nível de negociação Não há nenhuma maneira específica de garantir um aumento do nível de negociação com seu corretor. Alguns corretores podem revisar sua conta periodicamente e aumentá-la automaticamente se apropriado, mas isso é bastante raro. Você normalmente deveria entrar em contato diretamente com seu corretor e solicitar uma atualização, mas isso seria inteiramente à discrição de sua corretora. Se você tivesse um histórico de negociação sólido com eles e uma quantidade razoável de fundos em conta, provavelmente seria uma boa chance de ser atualizado. Problemas de negociação no mercado 3. Publicado por moneybaby em 30 de julho de 2012 (07:44) Qualquer outra pessoa que não cumpra os requisitos para negociação de nível 3 Você já conseguiu obtê-lo e como eu atualmente tenho opções de aprovação de nível 2 e sinto-me como se eu tivesse muitas opções e estoque Experiência comercial. Compreendo os riscos associados às opções de negociação. Eu principalmente quero a aprovação de nível 3 para spreads de crédito e o calendário ocasional espalhado. Não vejo como posso obter aprovação de nível 3, pois sou apenas um estudante na faculdade e não tenho os ativos líquidos necessários ou o valor líquido elevado que é mais provável. Eu não quero fudge essas coisas no formulário para solicitar a causa comercial de nível 3, não é a maneira de fazê-lo. Também entendi os riscos para um spread de crédito, que é a diferença nos preços de exercício menos o crédito recebido. Portanto, desde que eu tenha dito 500 na minha conta para uma Apple 545/550, por exemplo, seria o máximo que eu poderia perder mais comissões e menos qualquer crédito. Eu sinto que isso é semelhante a um dinheiro apoiado em termos de risco para o direito de dar direito. Desta forma, no entanto, a compra (ou chamada) comprada está limitando minha desvantagem, o que significa que eu não tenho que ter 55000 na minha conta para vender um dinheiro apoiado para Maçã ou 60000 para colocar no google ou algo assim. Eu acho que o meu motivo para postar é perguntar como as pessoas obtiveram aprovação de nível 3 ou você foi para outro corretor. Postado por doougle em 31 de julho de 2012 (07:25) Suporte de chamadas. Se eles não podem ajudá-lo a obter seu nível 3, eles serão capazes de explicar por que você não consegue. Parece que você entende isso, mas você pode perder mais de 500 em seu exemplo de spread de crédito. Se o subjacente terminar entre as greves do seu spread, e você não o fecha antes do vencimento, você terá todo o risco de ser curto no estoque na manhã de segunda-feira. Se estiver vazio, você está desossado com a melodia do tamanho do fosso mais a perda de propagação original. Publicado por moneybaby em 31 de julho de 2012 (08:57) Perder mais de 500 é definitivamente possível, como claramente explicado no que você mencionou. Não planejo levar o prazo para expirar, a menos que ele esteja negociando bem acima das greves. Se, no entanto, antes da expiração, eu tenha sido atribuído no início, percebi que o ID imediatamente saiu dessa posição, o que significa que não seria abaixo (com puts) minha greve comprada e, portanto, não perderia mais de 500. Se acontecesse estar abaixo das duas greves Expiração (puts) então eu poderia simplesmente exercer minha compra comprada para cancelar a atribuição antecipada no vendido. Nenhum ponto em levar a propagação para o vencimento por causa desses riscos inerentes, mas seu ponto é muito válido, obrigado, eu vou dar uma tentativa. Publicado por Luigi1111 em 01 de agosto de 2012 (12:09 PM) Eu acho que pode ser porque você marcou como sendo um estudante Publicado por spshapiro em 01 de agosto de 2012 (12:19) A ocupação não tem nada a ver com isso. Tem tudo a ver com o nível de risco. Um corretor (bom) permitirá que você coloque seu próprio dinheiro em risco, mas não o dinheiro das casas. Uma vez que é possível perder mais do que ele tem em sua conta, ele não terá permissão para fazer o comércio. Se ele tivesse outros recursos disponíveis, e ele tivesse um acordo de margem, ele provavelmente poderia fazer isso. No entanto, estou especulando, e isso não precisa ser feito. Ligue para o corretor sempre que este tipo de questão surgir.